2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（24）
2019-05-12 19:57:55 来源：网络
第 16 题
客户只能与( )家证券公司签订融资融券合同。
A、1
B、3
C、5
D、7
【正确答案】A
客户只能与[家证券公司签订融资融券合同，向 1 家证券公司融入资金和证券。
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第 17 题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、客观原则
D、及时性原则
【正确答案】A
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风 险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
第 18 题
个人申请保荐代表人资格，要求具备( )年以上保荐相关业务经历。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正确答案】C
个人申请保荐代表人资格，应当具备 3 年以上保荐相关业务经历。
第 19 题
设立期货公司的注册资本是( )。
A、认缴资本
B、实缴资本
C、注册资本
D、实收资本
【正确答案】B
申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。
第 20 题
下列选项中，( )不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。
A、发起人住址
B、发起人姓名
C、发起人认购的股份数
D、发起人出资种类
【正确答案】A
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准印 国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件，专 括发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。
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