2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（23）
2019-05-12 19:57:02 来源：网络
第 11 题
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过( )人的，亦构成变相公开发行股票。
A、50
B、100
C、150
D、200
【正确答案】D
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向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人的，亦构成变相公开发行股。
第 12 题
证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
A、10%
B、15%
C、50%
D、100%
【正确答案】D
证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%。
第 13 题
国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起 1 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、15
B、30
C、45
D、60
【正确答案】B
国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申 请，自受理之日起 30 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
第 14 题;
下列不属于证券公司开展自营业务应向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况的时间的是( )。
A、每月
B、每季
C、每半年
D、每年
【正确答案】B
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年 要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。
第 15 题
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A、25%
B、30%
C、35%
D、40%
【正确答案】B
《证券公司监督管理条例》第 9 条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
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