第 91 题
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
I . 商业银行
II. 国有企业
III. 民营企业
IV. 证券交易所
A、I .III
B、II.IV
C、II III
D、I .IV
【正确答案】D
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背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体指商业银行、证券交易所、期货交易 所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金融机构主要是指经国家有关主管 部门批准的、有资格开展投资理财待定业劳的信托投资公司、投资咨询公司,投资管理公司等金融机 构。该犯罪主位是单位。
第 92 题
开立证券账户时,经办人查验申请人所提供资料的( )。
I . 有效性
II. 合法性
III. 及时性
IV. 完整性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】 C
开立证券账户时,经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上 签章后,将所有资料交复核员实时复核。
第 93 题
证券业从业人员不得从事( )。
I . 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
II. 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
III. 从事与其履行职贵有利益冲突的业务
IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C. Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
证券业从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便 利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动(2)利用资金优势、持股 优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导、扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人 的合法权益。(5)从事与其覆行职责有利益冲突的务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿 赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与
第 94 题
金融期货的主要品种可以分为( )。
I . 股指期货
II. 金融期货
III. 利率期货
IV. 外汇期货
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】D
金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券和短期利率)和股指期货如英国的 金彭时报指数、□本的日经平均指数、香港的恒生指数等)。
第 95 题
下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是( )。
I .期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的
II.证券交易成交额累计在 30 万元以上的
III. 获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的
IV. 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
【正确答案】B
涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪,根据规定应予立案追诉(])证券交易成交额累计 在 50 万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的。(3)获利或者避免损失数额 累计在 15 万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
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