2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（15）
2019-05-11 19:03:24 来源：网络
第 71 题
经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营( )。
I .证券经纪业务
II. 证券投资咨询业务
III. 证券承销与保荐业务
IV.证奍资产管业务
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】B
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经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务证券经纪;证券投资笔 询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其它证券业务。
第 72 题:(本题 1 分)
信息公开的内容包括( )。
I .上市公告书
II.中期报告
III.年度报告
IV.临时报告
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】A
信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
第 73 题
证券自营业务禁止的行为包括( )。
I . 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
II. 将代理业务与自营业务混合操作
III. 将自营账户借给他人使用
IV. 以违反规定委托他人代为买卖证券
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
证券自营业务其他禁止的行为所述内容。
第 74 题;(本题 1 分)
三公原则是指( )。
I. 公开原则
II .公平原则
III. 公正原则
IV. 公示原则
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
证券发行和交易的“三公”原则公开、公平、公正原则。
第 75 题
由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括()
I . 上证 180 指数
II. 上证综合指数
III. 上证 50 指数
IV. 上证 380 指数
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括上证 180 指数、上证 50 指数、上证
380 指数
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