第 61 题

　　证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。

　　I .内部控制制度

　　II .合规制度

　　III. 人力资源状况

　　IV. 财务状况

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】A

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　　《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控:制度、合规制度和人力资源状况相适应;

　　第 62 题

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

　　I .有 100 万元人民币以上的注册资本

　　II .分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　IV .有固定的亚务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，分别从事证券或者期货投资咨询业 务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询 4 务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有 H 取得证券或者期货投资咨询从业资格。故 B 项错误。

　　第 63 题

　　证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

　　I . 其他证券公司

　　II. 商业银行

　　III. 证券交易所

　　IV.中国证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可 的其他机构代为推广。

　　第 64 题

　　财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检査工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　I .真实

　　II.准确

　　III.完整

　　IV. 及时

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、 完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

　　第 65 题

　　下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是( )。

　　I .监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人

　　II.为经营规摸较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能

　　III.监事会由监事组成，其成员不得少于 5 人

　　IV.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和髙级管理人员予以纠

　　正

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。监事会对股东会负责，并向其报 告工作。监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人。监事会行使下列职权:(1)检查公司财务。(2)对董 事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董 事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和 高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东 会会议职责时召集和主持股东

　　会会议。(5)向股东会

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