第 36 题

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　【正确答案】A

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　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户 为客户提供资产管理服务。

　　第 37 题

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括()。

　　A、公司营业执照

　　B、公司章程

　　C、股东大会决议

　　D、公司员工名单

　　【正确答案】D

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件公司营业执照;公司 章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有 关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　第 38 题

　　下列不属于从事证券业务的专业人员的是( )o

　　A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B、基金管理公司中从事基金销售、研宄分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C、证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　D、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

　　【正确答案】C

　　从事证券业务的专业人员是指①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业 务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研 宄分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机 构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询 机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业 务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的。

　　第 39 题

　　对于协议收购，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报 告，并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

　　【正确答案】A

　　达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报 告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　第 40 题

　　公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

　　A、3 000,6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

　　【正确答案】A

　　略。

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