2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（6）
2019-05-11 18:53:03 来源：网络
第 26 题;
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。
A、控制运作风险
B、确定运作原则
C、控制运作成本
D、专人负责清算
【正确答案】C
证券公司自营业务运作管理的重点包括①控制运作风险;②确定运作原则;③建立运作流程;④支 人负责清算。
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第 27 题
金融市场中的发行市场又称为()。
A、次级市场
B、一级市场
C、第二市场
D、柜台市场
【正确答案】B
证券市场各层级的主要法规
第 28 题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循()原则。
A、独立、客观、公平
B、独立、客观、公正、审慎
C、客观、公正、审慎
D、独立、公正、审慎
【正确答案】B
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。
第 29 题
对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上 有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
【正确答案】B
继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。 涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量 5%(含)以上，有关信息披露义务人 信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证 交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记。
第 30 题
收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A、5
B、10
C、15
D、20
【正确答案】C
收购行为完成后，收购人应当在〗5 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并公告。
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