第 21 题

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

　　【正确答案】B

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　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责 人应认定为直接负责的主管人员。

　　第 22 题

　　公司公开发行股份前己发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】A

　　股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已方 行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。

　　第 23 题

　　我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体不包括( )。

　　A、发行公司

　　B、专业性中介服务机构

　　C、证券监督管理机构

　　D、咨询机构

　　【正确答案】D

　　我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体主要包括发行公司、专业 性中介服务机构以及证券监督管理机构。

　　第 24 题

　　召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第 75 条规定，基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额 的持有人参加，方可召开。

　　第 25 题

　　股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括( )„

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

　　B、公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　C、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　D、公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　【正确答案】D

　　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发 行;②公司股本总额不少于人民币 3000 万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公 司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上;⑤公司最近 3 年无重大违法行为， 财务会计报告无虚假记载。

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