2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（3）
2019-05-11 18:49:29 来源：网络
第 11 题
证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。
A、7
B、10
C、15
D、20
【正确答案】C
证券业协会应当在 15 个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。
第 12 题
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基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A、1%
B、2%
C、3%
D、5%
【正确答案】D 基金管理公司违反规定，擅自变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券 监督管理机构责令改正，没收违法所得。
第 13 题
下列不属于中国证監会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。
A、1 至 3 年的证券市场禁入措施
B、3 至 5 年的证券市场禁人措施
C、5 至 10 年的证券市场禁入措施
D、终身的证券市场禁人措施
【正确答案】A 根据《证券市场禁入规定》第 5 条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括 3 至 5 年货 证券市场禁入措施;5 至 10 年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。
第 14 题
证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。
A、1
B、2
C、5
D、10
【正确答案】B
当客户维持担保比例低于 130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超 过 2 个交易日。
第 15 题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循( )原则。
A、独立、客观、公平
B、独立、客观、公正、审慎
C、客观、公正、审慎
D、独立、公正、审慎
【正确答案】B
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。
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