16.下列属于证券投资基金销售人员的是( )。

　　Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.部门基金业务负责人

　　Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

　　Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

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　　17.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。

　　Ⅰ.证券投资师 Ⅱ.证券投资顾问

　　Ⅲ.证券分析师 Ⅳ.证券分析顾问

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　D。[解析]申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

　　18.中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

　　Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

　　19.中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有( )。

　　Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定

　　Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年

　　Ⅲ.被协会采取纪律处分未满 2 年

　　Ⅳ.3 年内没有管理客户委托资产

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)2 年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年。(4)被协会采取纪律处分未满 2 年。(5)其他情形。

　　20.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。

　　Ⅰ.准确 Ⅱ.真实

　　Ⅲ.公正 Ⅳ.规范

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　B。[解析]诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

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