11.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金

　　Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众

　　Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

　　Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金的要求则低得多。

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　　12.金融期货的主要品种可以分为( )。

　　Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货

　　Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]期货按其相关资产的种类，可分为商品期货和金融期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　13.证券交易内幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员

　　Ⅱ.公司实际控制人

　　Ⅲ.保荐人、承销的证券公司的有关人员

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构的工作人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事，监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　14.下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

　　Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

　　Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。

　　15.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护的规定有( )。

　　Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质

　　Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定

　　Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析 1Ⅳ项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

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