2019年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（25）
2019-05-02 16:39:04 来源：网络
46.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )万元。
A.500 B.1 000
C.2 000 D.5 000
C。[解析]证券公司经营证券经纪业务的。其净资本不得低于人民币 2 000 万元，汪券公司经营汪券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的，其净资本不得低于人币 5 000 万元。
47.向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过( )人。
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A.50 B.100
C.150 D.200
D。[解析]向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过 200 人。
48.擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.1 万元以上 3 万元以下 B.3 万元以上 10 万元以下
C.10 万元以上 30 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下
D。[解析 1 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上
30 万元以下的罚款。
49.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。
A.单位 B.自然人
C.复杂客体 D.简单客体
A。[解析]欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
50.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。
A.发行数额在 200 万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
A。[解析]欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者瞒所募集资金的：，(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
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