2019年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（24）
2019-05-02 16:38:11 来源：网络
41.证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.逐日 B.逐月
C.逐季 D，逐年
A。[解析]证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资才为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
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42.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A.1 B.2
C.3 D.4
B。[解析]在与客户签订证券交易委托代理协/.时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每 2 年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
43.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A.30% B.100%
C.200% D.500%
B。[解析]《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%。
44.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )为客户提供资产管理服务。
A.专门账户 B.证券公司的账户
C.该客户配偶的账户 D.其他证券公司的账户
A。[解析]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
45.证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
A.单一性 B.综合性
C.集团性 D.特定性
B。[解析 1 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
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