2019年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（20）
2019-05-02 16:33:02 来源：网络
21.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会
C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司
B。[解析]从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
22.诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以( )形式保存。
【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>
扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。
A.电子 B.纸质
C.电子和纸质 D.以上均不正确
C.[解析]诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。
23.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.1 B.3
C.5 D.7
C.[解析 1 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存 5 年。
24.投资主办人通过( )向证券业协会进行执业注册。
A.证券交易所 B.中国人民银行
C.所在证券公司 D.证券监管部门
C。[解析]《证券公司客户资产管理业务规范》第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。
25.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。
A.接受代销金融产品的委托后 B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品时 D.为客户提供产品咨询服务时
B.[解析]接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
