2019年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（19）
2019-05-02 16:32:11 来源：网络
16.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。
A.7 B.10
C.15 D.20
B。[解析]从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。
17.下列属于证券经纪人不能从事的活动的是( )。
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A.向客户介绍交易、资金存取业务 B.给客户提供证券投资信息
C.向客户介绍介绍证券交易自律规则 D，替客户认购、交易证券
D。[解析]证券经纪人不能替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
18.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。
A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
C。[解析]个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
19.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2 B.3
C.4 D.5
D。[解析]保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
20.中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。
A.1 B.2
C.3 D.4
B。[解析]按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每 2 年检查一次。
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