2019年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（18）
2019-05-02 16:31:25 来源：网络
11.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。
A.1 B.2
C.3 D.5
C。[解析]在哉国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录。
12.有限责任公司首次股东会会议应由( )召集。
A.董事会 B，监事会
C.全体股东 D.出资最多的股东
D。[解析]首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照《中华人民共和国公司法》的规定行使职权。
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13.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30 个工作日 B.3 个月
C.6 个月 D.12 个月
B。[解析]对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 3 个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
14.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1 B.2
C.3 D.5
B。[解析]证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
15.证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2 年的高级管理人员。
A.2 B.3
C.5 D.10
B。[解析]证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。
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