46.操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有( )。

　　Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　Ⅱ.单独或者合谋.当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50%以上的

　　Ⅲ.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 30%以上的

　　Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50%以上的。故Ⅲ项错误。

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　　47.在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。

　　Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　Ⅱ.不直接从事经营管理

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　Ⅳ.任职时间短、不了解情况

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

　　48.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪涉嫌下列( )情形之一的，应予立案追诉。

　　Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的

　　Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在 3 万元以上的

　　Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

　　Ⅳ.其他造成严重后果的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的。(2)造成投资者直接经济损失数额在 5 万元以上的。(3)致使交易价格和交易量异常波动的。(4)其他造成严重后果的情形。

　　49.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

　　Ⅰ.商业银行 Ⅱ.国有企业

　　Ⅲ.民营企业 Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　50.下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的

　　Ⅱ.证券交易成交额累计在 30 万元以上的

　　Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的

　　Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在 50 万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

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