36.财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　Ⅲ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

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　　37.发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.上市公司发行旧股

　　Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　38.保荐总结报告书应当包括( )。

　　Ⅰ.发行人的基本情况

　　Ⅱ.保荐工作概述

　　Ⅲ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

　　Ⅳ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]保荐总结报告书应当包括下列内容：(1)发行人的基本情况。(2)保荐工作概述。(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况。(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价。(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价。(6)中国证监会要求的其他事项。

　　39.下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场

　　Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务

　　Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅳ项说法错误，各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。

　　40.证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

　　Ⅰ.人员 Ⅱ.账户

　　Ⅲ.信息 Ⅳ.资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核方面严格分离是。

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