26.证券经纪业务的构成要素包括( )。

　　Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人

　　Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易的对象

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]证券经纪业务一般由下列四个要素构成：(1)委托人。(2)证券经纪商。(3)证券交易所。(4)证券交易的对象。

　　27.下列关于证券经纪商的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.充当证券买卖方的代理人 Ⅱ.不承担交易中证券价格涨跌的风险

　　Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　B。[解析]证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。

　　28.证券公司应当根据客户( )等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2 年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　Ⅰ.证券专业知识 Ⅱ.证券投资经验和风险偏好

　　Ⅲ.年龄 Ⅳ.财务与收入状况

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每 2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　29.账户管理主要包括( )。

　　Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办

　　Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销

　　Ⅲ.账户信息比对与报送

　　Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

　　C。[解析]账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;

　　证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送：客户账户档管理等。

　　30.下列属于证券经纪业务特点的有( )。

　　Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性

　　Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。

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