2019年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（3）
2019-04-30 15:48:49 来源：网络
36.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A.5 B.10
C.20 D.30
C。[解析]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管 20 年。
37.证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
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A.董事会—投资决策机构—自营业务部门 B.董事会—自营业务部门—投资决策机构
c.投资决策机构—董事会—自营业务部门 D.自营业务部门—董事会—投资决策机构
A。[解析]证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
38.根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为股票的，应当符合的条件错误的是( )。
A.在上海证券交易所上市交易超过 3 个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元
C.融券卖出的标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元
D.股东人数不少于 2 000 人
D。[解析]根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定。标的证券为股票的，应当符合的条件之一是股东人数不少于 4 000人。
39.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的( )。
A.10% B.15%
C.20% D.30%
B。[解析]证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 15%。
40.证券公司办理( )，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务 B.定向资产管理业务
C.财务顾问业务 D.证券经纪业务
A。[解析]证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
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