2019年证券从业《法律法规》模拟试题(93)

2019-04-29 08:14:00        来源:网络

  81.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有(  )。

  Ⅰ.身份证

  Ⅱ.学历证书

  Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表

  Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅣ

  82.下列关于基金财产债权债务的说法,正确的有(  )。

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  Ⅰ.基金财产的债权,可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

  Ⅱ.基金财产的债权,不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

  Ⅲ.不同基金财产的债权债务。可以相互抵销

  Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅣ

  83.在集合资产管理计划中.客户主要享有的权利有(  )。

  Ⅰ.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

  Ⅱ.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划

  Ⅲ.按合同约定承担投资风险

  Ⅳ.知情的权利

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

  84.下列关于非公开募集基金合格投资者的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.达到规定资产规模

  Ⅱ.可以是单位,也可以是个人

  Ⅲ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

  Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  85.开展债券回购交易业务的主要场所有(  )。

  Ⅰ.深圳证券交易所Ⅱ.证券结算公司

  Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  81.A[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第1 5条的规定,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:①中国证监会统一印制的申请表;②身份证;③学历证书;①参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单:⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;⑥中国证监会要求报送的其他材料。

  82.B[解析]根据《证券投资基金法》第6条的规定.基金财产的债权.不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。根据《证券投资基金法》第7条的规定,非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

  83.A[解析]在集合资产管理计划中.客户主要享有如下权利:①除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益;②根据集合资产管理合同的约定.参与和退出集合资产管理计划;③知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。

  84.D[解析]根据《证券投资基金法》第87条的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。前款所称合格投资者.是指达到规定资产规模或者收入水平.并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

  85.C[解析]开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。


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