41.签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。
A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
B.持有公司股份最多的前10名股东的名单
C.公司的实际控制人
D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
42.下列关于公司财务会计制度的表述中,说法错误的是( )。
A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
B.公司除法定的会计账簿外,不得另立会计账簿
C.对公司资产,不得以任何个人名义开立账户存储
D.公司持有的本公司股份不得分配利润
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43.集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.1
B.3
C.6
D.9
44.证券公司融资融券的金额不得超过( )。
A.其净资本的2倍
B.其净资本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客户保证金总额的5倍
45.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的,应当指定( )名财务顾问主办人负责,同时,可以安排一名项目协办人参与。
A.1
B.2
C.3
D.5
41.A[解析]根据《证券法》第53条的规定,股票上市交易申请经证券交易所审核同意后。签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据《证券法》第54条的规定,签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外,还应当公告下列事项:①股票获准在证券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;③公司的实际控制人;④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
42.A[解析]根据《公司法》第1 70条的规定.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料.不得拒绝、隐匿、谎报。
43.B[解析]集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告.并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
44.B[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第20条的规定.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。
45.B[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第20条的规定,财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务.就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责.同时,可以安排一名项目协办人参与。
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