一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.由注册会计师提供的验资报告

　　C.经注册会计师审计的财务会计报表

　　D.中国证监会统一印制的申请表

　　2.A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是(　　)。

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　　A.设立登记

　　B.变更登记

　　C.停业登记

　　D.注销登记

　　3.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括(　　)。

　　A.责令改正

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.移送司法机关

　　4.下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是(　　)。

　　A.每届任期为3年

　　B.每届任期为2年以下

　　C.每届任期不超过3年

　　D.每届任期3年以上

　　5.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉

　　C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

　　D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后

　　一、选择题

　　1.C[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表;②公司章程;③企业法人营业执照;④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;⑦由注册会计师提供的验资报告;⑧中国证监会要求提供的其他文件。

　　2.B[解析]根据《公司法》第7条的规定，依法没立的公司，南公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

　　3.D[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　4.C[解析]根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

　　5.D[解析]根据《证券法》第15条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第2条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第5条的规定，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后.仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故选项D错误。

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