36.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是(　　)。

　　A.责令改正

　　B.没收违法所得

　　C.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　D.撤销相关业务许可

　　37.下列关于保荐期间的说法，错误的是(　　)。

　　A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

　　C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

　　D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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　　38.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　39.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由(　　)依法承担相应的法律责任。

　　A.证券公司

　　B.证券经纪人

　　C.证券公司法人

　　D.其主管人员

　　40.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是(　　)。

　　A.情节严重的，处5年以上有期徒刑

　　B.情节严重的，处以拘役

　　C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役

　　36.D[解析]根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

　　37.D[解析]保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

　　38.A[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加证券业从业人员资格考试。

　　39.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

　　40.B[解析]根据《刑法》第180条第4款的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第1款的规定处罚，即处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

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