[第36题]合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有( )。
Ⅰ.设有专门的资产托管部
Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员
Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
参考答案:A
【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>
扫描或微信搜索“职上金融人”,将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。
[第37题]《证券法》的适用范围包括( )。
Ⅰ.公司债券的发行和交易
Ⅱ.股票发行和交易
Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易
Ⅳ.国家债券的发行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案:A
[第38题]证券公司申请介绍业务资格,应当要求其在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。这些风险控制指标标准有( )。
Ⅰ.净资本不低于12亿元
Ⅱ.流动资产余额不低于流动负债余额的120%
Ⅲ.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
Ⅳ.净资本不低于净资产的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案:B
[第39题]效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案:C
[第40题]编造并传播证券、期货交易虚假信息案中,应予立案追诉的情形有( )。
Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案:D
2022年中级经济师3天特训营免费领!!
课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
---|---|---|---|---|
2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ¥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ¥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ¥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |