2019年证券从业《法律法规》模拟试题（55）
2019-04-21 21:13:11 来源：网络
[第31题]从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：B
[第32题]购回交易申报包括( )。
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Ⅰ.到期购回申报
Ⅱ.提前购回申报
Ⅲ.延期购回申报
Ⅳ.暂停购回申报
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：A
[第33题]下列关于公积金提取的说法，正确的有( )。
Ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
Ⅲ.在提取公积金后，有限责任公司可以按规定分配利润
Ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：C
[第34题]发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股
Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券
Ⅳ.上市公司配股发行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：B
[第35题]国务院期货监督管理机构依法履行的职责包括( )。
Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
Ⅱ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
Ⅲ.依照法律法规的规定进行期货交易
Ⅳ.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
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