[第16题]证券公司向客户融券，可以使用(　　)。

　　Ⅰ.自有资金

　　Ⅱ.自有证券

　　Ⅲ.依法筹集的资金

　　Ⅳ.依法取得处分权的证券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　参考答案：C

　　[第17题]投资主办人不予通过年检的情形包括(　　)。

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　　Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定

　　Ⅱ.3年内没有管理客户委托资产

　　Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅳ.被协会采取纪律处分未满3年

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　参考答案：B

　　[第18题]操纵证券、期货市场案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量20%，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量20%的

　　Ⅱ.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　参考答案：C

　　[第19题]证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有(　　)。

　　Ⅰ.独立

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.审慎

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第20题]保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明

　　Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

　　Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

　　Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　参考答案：B

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