2019年证券从业《法律法规》模拟试题（45）
2019-04-21 21:04:03 来源：网络
[第21题]改涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
参考解析： 涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
[第22题]改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )千万元的，应当由承销团承销。
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A
A.3
B.4
C.5
D.6
参考答案：C
参考解析： 《证券法》[第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
[第23题]改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚( )次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析： 《证券市场禁入规定》[第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
[第24题]改证券公司发起设立集合资产管理计划后( )日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
A.4
B.5
C.6
D.7
参考答案：B
参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》[第十条规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
[第25题]改( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
A.标准仓单
B.持仓量
C.平仓
D.涨跌停板
参考答案：A
参考解析： 标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
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