2019年证券从业《法律法规》模拟试题（40）
2019-04-18 10:07:06 来源：网络
96.下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有( )。
Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.对外担保
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
97.下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有( )。
Ⅰ.中国证券业协会
Ⅱ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.地方性证券协会
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A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】B
98.证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。
Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格
Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
99.在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。
Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示
Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度
Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
100.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。
Ⅰ.调整标的证券标准或范围
Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【正确答案】B
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