第81题

　　证券公司向客户介绍投资收益预期，(　　)。

　　Ⅰ.必须恪守诚信原则

　　Ⅱ.提供充分合理的依据

　　Ⅲ.以书面方式特别声明

　　Ⅳ.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　第82题

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　　下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.该罪是一种故意的行为

　　Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

　　Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

　　Ⅳ.过失不能构成该罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。

　　第83题

　　证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循(　　)原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　Ⅰ.客观公正Ⅱ.诚实信用

　　Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　第84题

　　下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员

　　Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　第85题

　　公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由(　　)决定。

　　Ⅰ.股东会ⅠⅡ.股东大会

　　Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。

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