2019年证券从业《法律法规》模拟试题（34）
2019-04-18 10:01:16 来源：网络
66.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。
Ⅰ.债券回购
Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等
Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
67.下列关于公司登记的说法中，不正确的有( )。
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Ⅰ.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记
Ⅱ.公司解散的，应当依法办理公司注销登记
Ⅲ.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记
Ⅳ.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】A
68.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有( )。
Ⅰ.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续
Ⅳ.公司转让财产
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】C
69.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】D
70.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ.处以拘役Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
【正确答案】B
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