2019年证券从业《法律法规》模拟试题（33）
2019-04-18 10:00:15 来源：网络
61.下列属于股票应当载明的事项的有( )。
Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票种类Ⅳ.股票编号
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
62.在( )情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ.收取客户应当归还的资金
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Ⅲ.收取客户应当支付的利息Ⅳ.收取客户应当支付的违约金
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】B
63.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行( )。
Ⅰ.征信Ⅱ.评估Ⅲ.审批Ⅳ.质押
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ
【正确答案】A
64.全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有( )。
Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.格式化报价
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】B
65.证券公司客户资产管理业务主要包括( )。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】A
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