2019年证券从业《法律法规》模拟试题（29）
2019-04-18 09:56:35 来源：网络
第41题
申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
参考答案：B
参考解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
第42题
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发行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.完整性
参考答案：A
参考解析：发行上市信息披露的基本要求包括完整性，真实性和时效性。
第43题
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
参考答案：C
参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
第44题
经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
参考答案：C
参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第45题
证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年
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