2019年证券从业《法律法规》模拟试题（28）
2019-04-18 09:55:48 来源：网络
36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为( )方式
A.直销
B.助销
C.代销
D.包销
正确答案：C
37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是( )
A.公开、对等、公正
B.开放、公平、公正
C.公开、公平、公正
D.公开、公平、平等
正确答案：C
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38.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。
A.发行人的监事
B.持有公司3%股份的股东
C.保荐人
D.公司的实际控制人
【正确答案】B
39.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。
A.评估
B.审计
C.验资
D.稽核
【正确答案】C
40.下列选项中，说法正确的是( )。
A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定
B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外
C.有限责任公司的股东可以用劳务出资
D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下
【正确答案】B
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