第76题

　　主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查.对有下列(　　)情形之一的询价对象，不得配售股票。

　　Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

　　Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反减信原则的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

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　　参考解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

　　第77题

　　基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

　　Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

　　Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

　　第78题

　　根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生(　　)行为的，由中国证券业协会责令改正。

　　Ⅰ.弄虚作假Ⅱ.徇私舞弊

　　Ⅲ.故意刁难有关当事人Ⅳ.不按规定履行报告义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

　　第79题

　　下列属于上市证券的是(　　)。

　　Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.基金券

　　Ⅲ.人民币优先股Ⅳ.期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　第80题

　　下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有(  )。

　　Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

　　Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突

　　Ⅲ.切实履行反洗钱义务

　　Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

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