第66题

　　证券承销的方式有(  )。

　　Ⅰ.代销Ⅱ.包销

　　Ⅲ.助销Ⅳ.直销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

　　第67题

　　下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是(　　)。

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　　Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金

　　Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　第68题

　　境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.继承公证书

　　Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　Ⅲ.继承人身份证原件及复印件

　　Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　第69题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当(　　)地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　Ⅰ.准确Ⅱ.客观

　　Ⅲ.完整Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时。应当注明出处和著作权人。

　　第70题

　　下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

　　Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

　　Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

　　Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，Ⅲ项说法错误。

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