2019年证券从业《法律法规》模拟试题（4）
2019-04-15 16:33:18 来源：网络
第16题
证券公司办理( )，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.证券自营业务
D.证券经纪业务
参考答案：A
参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
第17题
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下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
参考答案：A
参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
第18题
证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周
B.月
C.季度
D.年
参考答案：B
参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
第19题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
参考答案：B
参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
第20题
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
参考答案：C
参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。
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