11.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。

　　Ⅰ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅱ.资产托管协议

　　Ⅲ.合规总监的合规审查意见

　　Ⅳ.风险揭示书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.B【解析】证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告。(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书。(3)资产托管协议。(4)合规总监的合规审查意见。(5)已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明。(6)关于后续投资运作合法合规的承诺。(7)中国证监会要求提交的其他材料。

【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　12.证券公司向客户介绍投资收益预期，()。

　　Ⅰ.必须恪守诚信原则

　　Ⅱ.提供充分合理的依据

　　Ⅲ.保证客户资产本金不受损失

　　Ⅳ.以书面方式特别声明所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.C【解析】证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：“所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。”

　　13.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　Ⅰ.业务资质

　　Ⅱ.管理能力

　　Ⅲ.业绩

　　Ⅳ.财务状况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.D【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　14.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。

　　Ⅰ.出具警示函

　　Ⅱ.责令清理违规业务

　　Ⅲ.监管谈话

　　Ⅳ.责令改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14.A【解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

　　15.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。

　　Ⅰ.要求证券公司的董事其对有关检查事项做出说明

　　Ⅱ.进入证券公司的办公场所进行检查

　　Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查

　　Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　15.D【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！