2019年证券从业《法律法规》精选习题（59）
2019-04-11 08:55:57 来源：网络
11.证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
11.C【解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
12.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。
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A.行政
B.法律
C.自律
D.经济
12.C【解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
13.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。
A.商业银行
B.证券交易所
C.期货经纪公司
D.中国证监会
13.D
14.经中国证监会批准，证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
14.C【解析】经中国证监会批准，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
15.证券公司申请融资融券业务资格，应当具有()。
A.期货从业资格
B.证券投资顾问资格
C.证券经纪业务资格
D.保荐代表人资格
15.C【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是具有经营证券经纪业务资格。
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