二、组合型选择题

　　1.期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括()。

　　Ⅰ.商品期货合约

　　Ⅱ.货物期货合约

　　Ⅲ.货币期货合约

　　Ⅳ.金融期货合约

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

      1.D【解析】根据《期货交易管理条例》第二条的规定，期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

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　　2.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。

　　Ⅰ.股东会

　　Ⅱ.股东大会

　　Ⅲ.董事会

　　Ⅳ.监事会

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　2.B【解析】公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。

　　3.在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。

　　Ⅰ.资产配置比例控制

　　Ⅱ.项目集中度控制

　　Ⅲ.自营总规模的控制

　　Ⅳ.单个项目规模控制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.D【解析】在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。

　　4.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有()。

　　Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　4.C【解析】根据《中华人民共和国证券法》第二百零五条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　5.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。

　　Ⅰ.行为的合规性

　　Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.客户投诉的情况

　　Ⅳ.服务的适当性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.D【解析】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

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