11.证券的发行、交易活动，必须实行的原则有()。

　　Ⅰ.公开

　　Ⅱ.公平

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.透明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.A【解析】证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

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　　12.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，应承担的法律责任有()。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告

　　Ⅱ.处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　12.C【解析】根据《中华人民共和国证券法》第二百一十三条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　13.期货交易所的职责包括()。

　　Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务

　　Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市

　　Ⅲ.组织并监督期货交易、结算和交割

　　Ⅳ.制定和执行风险管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.A【解析】期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织并监督期货交易、结算和交割。(4)为期货交易提供集中履约担保。(5)制定和执行风险管理制度。

　　14.下列属于上市证券的是()。

　　Ⅰ.人民币普通股

　　Ⅱ.基金券

　　Ⅲ.人民币优先股

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　14.B【解析】上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　15.下列情形不得再次公开发行公司债券的有()。

　　Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　Ⅱ.连续5年亏损

　　Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　Ⅳ.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　15.D【解析】根据《中华人民共和国证券法》第十八条的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足。(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态。(3)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

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