11.下列说法中,正确的是()。
A.转入历史记录库的信息不再提供查询
B.融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.客户融券卖出的,只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额
11.B【解析】转入历史记录库的信息不再提供信息查询服务,但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的,可通过买券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况,资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。
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12.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.B【解析】参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。
13.对设立、收购、撤销境内分支机构,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15
B.30
C.45
D.60
13.B【解析】对设立、收购、撤销境内分支机构,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
14.下列关于股票上市交易条件的说法中,错误的是()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币1 000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
14.B【解析】股票上市交易的条件包括:(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
15.已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
15.B【解析】取得证券执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
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