16.关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，下列说法中正确的为()。

　　Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　Ⅱ.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请

　　Ⅲ.不得在证券节目中播出客户招揽内容

　　Ⅳ.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.D【解析】题干所述四项要求均符合监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。

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　　17.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有()。

　　Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险

　　Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　Ⅳ.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.B【解析】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　18.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。

　　Ⅰ.真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ.明确授权

　　Ⅲ.业务隔离

　　Ⅳ.风险监控

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　18.C【解析】证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

　　19.非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.投资基金证券

　　Ⅳ.彩票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.B【解析】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　20.公司营业执照必须载明的内容有()。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司经营范围

　　Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.D【解析】根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

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