2019年证券从业《法律法规》精选习题（10）
2019-04-03 08:15:39 来源：网络
6.下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
D.客户缴纳与证券交易有关的税款
6.C【解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
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7.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.10
C.7
D.30
7.A【解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
8.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括()。
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
8.C【解析】根据《中华人民共和国公司法》规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
9.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。
A.公平
B.公正
C.同股同价
D.公开
9.D【解析】股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
10.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A.业务执行部门——董事会——业务决策机构——分支机构
B.董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构
C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
10.C【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。
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