6.证券业从业人员不得()。

　　Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.维护客户和其他相关方的合法利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.A【解析】证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用来公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　7.证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。

　　Ⅰ.变更业务范围

　　Ⅱ.变更主要股东

　　Ⅲ.变更公司形式

　　Ⅳ.公司合并、分立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.D【解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　8.证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。

　　Ⅰ.人员

　　Ⅱ.决策

　　Ⅲ.信息

　　Ⅳ.资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.D【解析】证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

　　9.转融通业务出现()异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。

　　Ⅰ.不可抗力

　　Ⅱ.意外事故

　　Ⅲ.技术故障

　　Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.C【解析】转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。

　　10.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.债券型证券投资基金

　　Ⅲ.股票型证券投资基金

　　Ⅳ.上市企业债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10.A【解析】限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

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