1.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有()。

　　Ⅰ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元

　　Ⅲ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

       1. C【解析】根据《中华人民共和国证券法》第五十七条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

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　　2.下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。

　　Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.D【解析】证券公司违反《证券监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形有：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。(8)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。

　　3.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施。

　　Ⅰ.出示警示函

　　Ⅱ.责令清理违规业务

　　Ⅲ.监督谈话

　　Ⅳ.责令改正

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3.C【解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证券监督管理委员会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　4.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。

　　Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

　　Ⅱ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　Ⅲ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.B【解析】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

　　5.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务，应当遵守的原则包括()。

　　Ⅰ.分散管理原则

　　Ⅱ.合法合规原则

　　Ⅲ.独立运行原则

　　Ⅳ.统一运行原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　5.B【解析】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

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