2019年证券从业《法律法规》精选习题（4）
2019-04-02 14:23:34 来源：网络
16.根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。
A.1/3
B.3/4
C.2/3
D.1/2
16.D【解析】根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。
17.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元人民币。
【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>
扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。
A.50
B.100
C.200
D.500
17.B【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
18.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。
A.交割
B.变更
C.转账
D.托管
18.A【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人必须要承担的义务。
19.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人
19.B【解析】信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
20.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.2
B.1
C.3
D.5
20.A【解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
