2019年证券从业《法律法规》精选习题（3）
2019-04-02 14:22:47 来源：网络
11.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是()。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
11.A【解析】融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>
扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。
12.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
12.B【解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
13.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用()。
A.《中华人民共和国保险法》
B.《中华人民共和国担保法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
13.C【解析】《中华人民共和国证券法》第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
14.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会在各地的派出机构
D.证券公司
14.B【解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
15.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A.包销
B.代销
C.经销
D.直销
15.B【解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
