16.2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了

　　以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下特点( )。

　　①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制

　　②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制

　　③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制

　　④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　17. 关于 A 股分红派息，以下说法正确的有( )。

　　①上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　②上市公司盈利当年都必须进行分红派息

　　③分红派息在年终决算之前进行

　　④分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A.①④

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　18.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列( )事项。

　　①公司名称

　　②股票种类、票面金额及代表的股份数

　　③公司地址

　　④股票的编号

　　⑤公同成立日期

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　19.无限售条件股份包括( )。

　　①国家持股

　　②外资持股

　　③人民币普通股

　　④境外上市外资股

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①③

　　D.②④

　　20.首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40%优先向通过公开募集方式设立的( )基金配售。

　　①证券投资基金

　　②商业财产保险基金

　　③全国社会保障基金

　　④基本养老保险基金

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　16.【答案】A

　　【解析】2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制;二是建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。

　　17.【答案】A

　　【解析】②、③两项错误，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。故本题选 A 选项。

　　18.【答案】D

　　【解析】考查股票应当载明的主要事项：公司名称，公司成立日期，股票种类、票面金额及表的股份数，股票的编号。

　　19.【答案】B

　　【解析】无限售条件股份具体包括的内容。

　　20.【答案】D

　　【解析】首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金配售。

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