2019证券从业《金融市场基础知识》提高练习题及答案(13)
2019-03-27 09:27:42 来源：网络
11. ( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承购包销
C.公开招标
D.银行发售
12.王某购买了 A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的( )特性。
A.参与性
B.风险性
C.永久性
D.流动性
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13.按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括( )。
A.银行存款
B.外国政府债券
C.国债
D.企业(公司)债
14.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应
当遵循的原则不包括( )。
A.合法
B.安全
C.谨慎
D.高效
15. 自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券信用评级机构
B.证券公司
C.证券业协会
D.会计师事务所
11.【答案】C
【解析】公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。故本题选 C 选项。
12.【答案】C
【解析】考查股票永久性的理解，股票是一种无期限的法律凭证，是在公司续存期间的自有资本，只能转让而不能要求退股。
13.【答案】B
【解析】考查企业年金。按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金基金财产限于境内投资。
14.【答案】C
【解析】考查社会公益基金。按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循合法、安全、高效的原则，投资取得的收益应当全部用于慈善目的。
15.【答案】C
【解析】按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。故本题选 C 选项。
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